L'interdittiva antimafia: effetti sugli appalti e ricorso

Che cosa è e su che cosa si fonda

La documentazione antimafia è di due tipi: la comunicazione, che si limita ad attestare l'esistenza di cause di decadenza o divieto legate a misure di prevenzione e condanne definitive, e l'informazione, che aggiunge il giudizio sul pericolo di infiltrazione. L'interdittiva è l'informazione negativa: non accerta un reato né una responsabilità, ma esprime una valutazione prognostica sul rischio che l'impresa sia condizionata dalla criminalità organizzata, fondata su indizi valutati nel loro insieme secondo il criterio del più probabile che non. Il comma 4 dell'art. 84 elenca le fonti tipiche: i provvedimenti che dispongono misure cautelari o il giudizio, o che recano condanne anche non definitive, per delitti come la turbata libertà degli incanti, l'intermediazione illecita di manodopera, l'estorsione, la truffa aggravata per il conseguimento di erogazioni pubbliche, l'usura, il riciclaggio, i delitti di mafia dell'art. 51 c. 3-bis c.p.p., il trasferimento fraudolento di valori e alcuni delitti dichiarativi tributari; le proposte o i provvedimenti di prevenzione; l'omessa denuncia di concussione o estorsione aggravate; gli accertamenti disposti dal prefetto, anche con i poteri di accesso ai cantieri; gli accertamenti svolti in altre province. L'art. 91 c. 6 consente di desumere il tentativo anche da condanne non definitive per reati strumentali all'attività delle organizzazioni criminali, insieme a elementi concreti da cui risulti che l'impresa possa agevolare, anche indirettamente, le attività criminose o esserne condizionata, e dalle violazioni reiterate degli obblighi di tracciabilità finanziaria. Nella prassi pesano i rapporti familiari e le frequentazioni con soggetti attenzionati, le cessioni di quote o di rami d'azienda a persone vicine, le assunzioni di soggetti pregiudicati, i subappalti a imprese già interdette, la cointeressenza in cantieri, i prestiti anomali. Il sindacato del giudice amministrativo verifica che gli elementi siano concreti, attuali e valutati complessivamente, non che siano provati come in un processo penale.

Il procedimento: quando serve, i tempi, il contraddittorio

Il contraddittorio introdotto nel 2021 ha cambiato il baricentro della difesa: prima l'impresa conosceva le ragioni solo leggendo l'interdittiva, oggi riceve una comunicazione con gli elementi sintomatici e ha fino a venti giorni per replicare e chiedere l'audizione. Il prefetto può ometterlo per esigenze di celerità o quando la conoscenza degli elementi pregiudicherebbe indagini o processi in corso, e in quei casi l'interdittiva arriva senza preavviso. È in questa fase che l'impresa dimostra la discontinuità: cessione delle quote a soggetti estranei, revoca degli amministratori coinvolti, cessazione dei rapporti con le imprese segnalate, adozione di modelli organizzativi, tracciabilità dei pagamenti. Se il quadro indica un'agevolazione soltanto occasionale, il prefetto applica le misure di prevenzione collaborativa dell'art. 94-bis, per un periodo da sei a dodici mesi: misure organizzative anche ai sensi del D.Lgs. 231/2001, comunicazione al gruppo interforze degli atti di disposizione, acquisto e pagamento sopra 5.000 euro, dei finanziamenti dei soci, dei contratti di associazione in partecipazione e degli incarichi professionali, uso di un conto corrente dedicato. L'impresa sottoposta a queste misure continua a lavorare e non subisce gli effetti interdittivi.

Gli effetti sugli appalti e le due difese

Con l'interdittiva le stazioni appaltanti e gli enti non possono stipulare, approvare o autorizzare contratti e subcontratti, né rilasciare o consentire concessioni ed erogazioni (art. 94 c. 1); per i rapporti in corso devono revocare le autorizzazioni e recedere dai contratti, fatto salvo il pagamento del valore delle opere già eseguite e il rimborso delle spese sostenute per l'esecuzione del rimanente nei limiti delle utilità conseguite (c. 2), e non procedono al recesso quando l'opera è in corso di ultimazione o quando la fornitura è essenziale e non reperibile in tempi rapidi (c. 3). L'effetto si estende alle iscrizioni nelle white list, alle attestazioni SOA, ai contributi pubblici e alle agevolazioni, e il provvedimento è comunicato all'ANAC, alla Direzione investigativa antimafia e alle altre amministrazioni interessate. L'interdittiva resta efficace finché la situazione non muta: l'impresa può chiederne l'aggiornamento documentando la bonifica, e il prefetto verifica di regola dopo dodici mesi. Le difese sono due e si usano insieme. Il ricorso al TAR, entro sessanta giorni, con istanza cautelare: il giudice amministrativo non rivaluta il merito della prognosi ma controlla la completezza dell'istruttoria, la logicità e l'attualità degli elementi, l'esistenza del contraddittorio quando era dovuto, la proporzionalità rispetto alle misure collaborative. La richiesta di controllo giudiziario al tribunale delle misure di prevenzione: l'impresa che ha impugnato l'interdittiva può chiedere l'applicazione del controllo giudiziario dell'art. 34-bis c. 2 lett. b, e il tribunale, sentiti la procura distrettuale e il prefetto, lo dispone se l'agevolazione risulta occasionale, per un periodo da uno a tre anni, con un amministratore giudiziario che riferisce almeno ogni due mesi; per tutta la durata gli effetti dell'interdittiva restano sospesi e l'impresa continua a lavorare, sotto obblighi di comunicazione e con eventuali divieti di modifiche societarie. È oggi la via più efficace per non morire in attesa della sentenza, e alla fine del percorso il tribunale può revocare la misura, aprendo la strada all'aggiornamento dell'interdittiva da parte del prefetto.

Che cosa fare

1. Prevenire: verificare soci, amministratori, familiari e fornitori, tracciare tutti i pagamenti, iscriversi alle white list, adottare modelli organizzativi e protocolli di legalità.
2. Alla comunicazione dell'art. 92 c. 2-bis: rispondere entro 20 giorni punto per punto, chiedere l'audizione, documentare le discontinuità già realizzate e proporre le misure collaborative.
3. Se arriva l'interdittiva: ricorso al TAR entro 60 giorni con istanza cautelare; contemporaneamente istanza di controllo giudiziario al tribunale delle misure di prevenzione.
4. Con le amministrazioni: chiedere il pagamento delle opere eseguite e il rimborso delle spese; verificare i casi in cui il recesso non è dovuto.
5. Dopo: completare la bonifica e chiedere l'aggiornamento dell'interdittiva, documentando il mutamento della situazione.

L'interdittiva colpisce l'impresa prima e più di qualsiasi processo, e si combatte nei venti giorni del contraddittorio e con il controllo giudiziario, più che in appello. Le altre cause che escludono dalle gare sono nella pagina sull'esclusione dalla gara; la mappa delle regole nella pagina sul codice dei contratti pubblici; il regime dei subappalti, dove l'interdittiva del subappaltatore obbliga alla sostituzione, nella pagina sul subappalto; il ricorso accelerato nella pagina sul ricorso al TAR negli appalti.